行政審批中介服務(wù)阻礙政府進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)的問(wèn)題日漸凸顯,。2015年10月至今,，國(guó)務(wù)院分兩批共清理281項(xiàng)行政審批中介服務(wù)事項(xiàng),。至此,，70%的行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)被取消。規(guī)范的行政審批中介可與政府形成良好合作關(guān)系,，成為政府行政審批的輔助力量,。這首先需要對(duì)政府與行政審批中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，特別是行政審批中介服務(wù)最為集中的建設(shè)工程領(lǐng)域,。此方面,，國(guó)外成熟經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)改革具有借鑒意義。

       一,、對(duì)社會(huì)投資建設(shè)工程領(lǐng)域行政審批中介服務(wù)的研究現(xiàn)狀

       社會(huì)投資建設(shè)工程領(lǐng)域行政審批中介作為中介改革的抓手,，是我國(guó)現(xiàn)階段推進(jìn)行政審批中介改革的前沿課題與攻堅(jiān)難題之一。對(duì)我國(guó)行政審批中介服務(wù)的研究尚處于起步階段,。筆者通過(guò)對(duì)社會(huì)投資建設(shè)工程領(lǐng)域三十余項(xiàng)中介服務(wù)展開研究,，指出我國(guó)政府對(duì)行政審批中介機(jī)構(gòu)的管治困境。［1］唐東霞,，江瑞情指出工程造價(jià)中介機(jī)構(gòu)的諸多問(wèn)題,，認(rèn)為改革迫在眉睫。［2］徐有平基于浙江省溫州市改革,，提出行政審批中介機(jī)構(gòu)應(yīng)與政府脫鉤,。［3］王晨筱、唐躍認(rèn)為創(chuàng)新中介服務(wù)可以助力行政審批制度改革,。［4］我國(guó)該領(lǐng)域的諸多問(wèn)題更突顯研究介紹國(guó)外成熟經(jīng)驗(yàn)的重要意義,。

       由于建設(shè)工程行政審批涉及多個(gè)領(lǐng)域，目前少有研究關(guān)注國(guó)外建設(shè)工程行政審批全過(guò)程對(duì)我國(guó)改革的借鑒意義,，更鮮有研究關(guān)注其中的行政審批中介,。既有研究多關(guān)注單一領(lǐng)域行政管理方式。比如,，陶洪基介紹了美國(guó)建設(shè)工程造價(jià)領(lǐng)域的管理方式,。［5］孫繼德、王鈺冰對(duì)英國(guó)建設(shè)工程設(shè)計(jì)審查制度進(jìn)行了探析,。［6］多國(guó)比較研究也多為對(duì)建設(shè)工程某一環(huán)節(jié)的研究,。比如，溫道云對(duì)比分析了國(guó)外建設(shè)工程安全監(jiān)管模式,。［7］趙明衛(wèi)介紹了國(guó)外建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理,。［8］景慧媛分析闡釋了國(guó)外建設(shè)工程造價(jià)的現(xiàn)狀。［9］余宏亮分析比較了國(guó)外建設(shè)工程施工圖審查,。［10］路向,、姜永娟、劉緒明比較研究了國(guó)內(nèi)外建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)采購(gòu)方式。［11］既有研究為借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)做了有益準(zhǔn)備,，然而單一領(lǐng)域研究較難廓清建設(shè)工程領(lǐng)域政府與行政審批中介機(jī)構(gòu)的整體關(guān)系,。社會(huì)投資建設(shè)工程涉及十余個(gè)政府審批部門與行政審批中介服務(wù)。政府審批部門如住房及城鄉(xiāng)建設(shè),、國(guó)土,、氣象、水利,、環(huán)保,、衛(wèi)生、質(zhì)檢,、發(fā)改等,；行政審批中介服務(wù)如規(guī)劃設(shè)計(jì)、建筑涉及,、審圖,、水土保持、工程監(jiān)理,、地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估,、治理設(shè)計(jì)、環(huán)境評(píng)價(jià)與驗(yàn)收等,。［12］政府對(duì)社會(huì)投資建設(shè)工程全過(guò)程與行政審批中介服務(wù)是否有統(tǒng)一管理思路與模式,？政府審批部門在不同領(lǐng)域與行政審批中介的關(guān)系如何？不同領(lǐng)域行政審批中介的角色是否不同,？這些問(wèn)題較難通過(guò)對(duì)單一中介服務(wù)領(lǐng)域的研究來(lái)回答,。本研究因此著眼于政府對(duì)建設(shè)工程全過(guò)程的管理，在分析美國(guó)政府對(duì)社會(huì)投資建設(shè)工程的行政審批流程的基礎(chǔ)上,，對(duì)比研究美國(guó)政府與行政中介的關(guān)系,，并探討美國(guó)經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)的借鑒意義。

       二,、美國(guó)政府社會(huì)投資建設(shè)工程領(lǐng)域的行政審批中介

       在美國(guó)社會(huì)投資建設(shè)工程領(lǐng)域，行政審批中介可以是自然人,，也可以是公司法人,。本研究因此統(tǒng)一稱之為“中介”，以下“中介人士”指自然人形式的中介,；“中介機(jī)構(gòu)”指公司法人形式的中介,。

       （一）行政審批中介人士?！秶?guó)際建筑規(guī)范》規(guī)定,，建筑文件須由注冊(cè)專業(yè)設(shè)計(jì)人士出具。這就規(guī)定了業(yè)主或業(yè)主代理人必須聘請(qǐng)注冊(cè)專業(yè)人士準(zhǔn)備申請(qǐng)文件,。此項(xiàng)中介服務(wù)由此成為建筑許可證審批的前置環(huán)節(jié),。

       美國(guó)對(duì)中介人士實(shí)施注冊(cè)專業(yè)人士的管理制度,。注冊(cè)專業(yè)設(shè)計(jì)人士指依法注冊(cè)或取得資質(zhì)的以設(shè)計(jì)為專業(yè)的人士，比如建筑師,、工程師,、建筑設(shè)計(jì)師等。在美國(guó)聯(lián)邦體制下,，專業(yè)資質(zhì)的規(guī)定及發(fā)放屬各州自治事務(wù),，因此在考取某州注冊(cè)專業(yè)人士原則上可在該州執(zhí)業(yè)。州與州之間可達(dá)成互認(rèn)協(xié)議,，以互相認(rèn)可專業(yè)人士資質(zhì),，從而擴(kuò)大注冊(cè)專業(yè)人士的執(zhí)業(yè)范圍。

       專業(yè)人士分為畢業(yè)生（Graduate）,、專業(yè)人士（Professional）,，以及注冊(cè)專業(yè)人士（Registered Professional）。認(rèn)可學(xué)校相關(guān)專業(yè)畢業(yè)的學(xué)生即可執(zhí)業(yè),；通過(guò)一定專業(yè)考試的畢業(yè)生可稱為專業(yè)人士,；具有一定實(shí)習(xí)經(jīng)驗(yàn)并通過(guò)考試的專業(yè)人士才可成為注冊(cè)專業(yè)人士。美國(guó)法律規(guī)定,，注冊(cè)專業(yè)人士才能承擔(dān)法律責(zé)任,，并有權(quán)在法律及證明文書上簽字。

       各州對(duì)注冊(cè)專業(yè)人士的要求各有不同,，但大體一致,。比如注冊(cè)工程師，各州一致的基本要求包括：1. 被《美國(guó)工程技術(shù)鑒定委員會(huì)》 （Accreditation Board for Engineering and Technology,，ABET）認(rèn)可的四年制大學(xué)畢業(yè)工程系本科或碩士畢業(yè)生,。2. 通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)建筑基礎(chǔ)筆試（Fundamentals of Engineering，F(xiàn)E）,。滿足這兩項(xiàng)要求可申請(qǐng)成為見習(xí)工程師（Engineer in Training/Engineer Intern）,。3. 積累一定年限，通常為四年實(shí)習(xí)經(jīng)驗(yàn),。4. 通過(guò)工程原理和實(shí)踐筆試,。為同一考試標(biāo)準(zhǔn)，考試通常由中央機(jī)構(gòu)國(guó)家工程及測(cè)量考試局統(tǒng)一主持,，各州可對(duì)轄區(qū)內(nèi)參加考試的要求及合格分?jǐn)?shù)做不同要求,。

       這種管理制度通常由法定專門委員會(huì)執(zhí)行。比如在哥倫比亞特區(qū),，《哥倫比亞特區(qū)官方法規(guī)》§ 47-2853.06 （e） 規(guī)定成立專業(yè)工程師委員會(huì)（Board of Professional Engineering）,，負(fù)責(zé)規(guī)管專業(yè)工程師及土地測(cè)量師的執(zhí)業(yè)。法規(guī)規(guī)定委員會(huì)由7名成員組成，其中4名為不同專業(yè)領(lǐng)域的特區(qū)持照專業(yè)工程師,，2名為特區(qū)持照土地測(cè)量師,。經(jīng)哥倫比亞特區(qū)議會(huì)同意，由市長(zhǎng)依法任命專業(yè)工程師委員會(huì)成員,。

       政府審批部門雖然不對(duì)注冊(cè)專業(yè)人士的執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行監(jiān)管,，但對(duì)業(yè)主聘請(qǐng)的注冊(cè)專業(yè)人士在工程中承擔(dān)的職責(zé)和法律責(zé)任進(jìn)行監(jiān)管。凡要求注冊(cè)設(shè)計(jì)專業(yè)人士提供的文件,，審批部門會(huì)要求申請(qǐng)人或申請(qǐng)代理在申請(qǐng)?jiān)S可證過(guò)程中,，指定擬聘請(qǐng)的注冊(cè)設(shè)計(jì)專業(yè)人士。由注冊(cè)專業(yè)人士負(fù)責(zé)準(zhǔn)備的文件一律填寫專業(yè)人士個(gè)人信息,，注明專業(yè)人士承擔(dān)的法律責(zé)任以及違規(guī)處罰,，并由專業(yè)人士簽名。

       （二）行政審批中介機(jī)構(gòu),。在美國(guó),，中介人士可以獨(dú)立提供服務(wù)，更多情況下,，中介人士受雇于中介機(jī)構(gòu),，以中介機(jī)構(gòu)雇員身份提供服務(wù)。行政審批中介機(jī)構(gòu)主要包括協(xié)助審批中介,、協(xié)助監(jiān)理中介,。

       協(xié)助審批中介指協(xié)助政府進(jìn)行行政審批的中介機(jī)構(gòu)。該類機(jī)構(gòu)通常對(duì)申請(qǐng)人的材料進(jìn)行先期審查,，審查資料是否合乎相關(guān)法例或規(guī)則,。政府對(duì)協(xié)助審批中介進(jìn)行資質(zhì)管理，有意向成為協(xié)助審批中介的機(jī)構(gòu)須向政府相關(guān)部門提出申請(qǐng),，通過(guò)審批獲得資質(zhì)之后方可稱為協(xié)助審批中介機(jī)構(gòu),。協(xié)助監(jiān)理中介指施工過(guò)程中協(xié)助政府檢查監(jiān)管工程質(zhì)量的中介機(jī)構(gòu)。政府同樣對(duì)協(xié)助監(jiān)理中介進(jìn)行資質(zhì)管理,。有意成為協(xié)助監(jiān)理機(jī)構(gòu),，須向有關(guān)政府部門提出申請(qǐng)，審批合格獲得資質(zhì)之后,，方可提供監(jiān)理服務(wù),。

       三、行政審批流程與審批中介

       美國(guó)政府對(duì)社會(huì)投資建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程審批,。審批環(huán)節(jié)包括工程前的施工許可證審批、竣工驗(yàn)收審批,，建筑使用審批,。行政審批中介有可能參與任何一個(gè)環(huán)節(jié)。

       施工前，除特殊規(guī)定項(xiàng)目,，所有新建,、擴(kuò)建、改建,、修繕,、遷移、拆毀或改變建筑物,、結(jié)構(gòu),、電、氣,、管道,、機(jī)械工程在開工之前都須向官方申請(qǐng)建筑許可證（Building Permit）。建筑許可證的申請(qǐng)資料包括工程內(nèi)容陳述,、地塊位置,、工程用途、建設(shè)文件,、特別監(jiān)造聲明,、巖土工程技術(shù)報(bào)告、工程造價(jià),、總平面圖,，以及建筑事務(wù)官員要求提供的其他資料。審批過(guò)程中,，政府有權(quán)要求注冊(cè)專業(yè)人士提供更多相關(guān)材料,。一般來(lái)講，申請(qǐng)材料由中介人士負(fù)責(zé)準(zhǔn)備并簽名,。

       施工過(guò)程中,，政府要求施工方在工程進(jìn)行的不同階段向政府部門遞交監(jiān)察報(bào)告。業(yè)主有選擇自費(fèi)使用或不使用協(xié)助監(jiān)理中介的自由,。如不使用協(xié)助監(jiān)理,，則同樣需要按照政府要求定期提交報(bào)告。通常來(lái)講,，絕大多數(shù)業(yè)主會(huì)聘用協(xié)助監(jiān)理中介,，這樣會(huì)縮短工期，提高效率,，降低綜合成本,。

       工程完工時(shí)須接受最后檢查。許可證持有人或授權(quán)人士有義務(wù)在工程完工前通知當(dāng)局進(jìn)行竣工驗(yàn)收,。當(dāng)局在完成檢查并確保工程符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)后,，會(huì)批準(zhǔn)許可證持有人可以完工,。不經(jīng)當(dāng)局批準(zhǔn)，許可證持有人不得私自完工,。

       竣工驗(yàn)收后,，建筑物非經(jīng)當(dāng)局審批通過(guò)，不得使用,。當(dāng)局會(huì)對(duì)建筑是否違規(guī)進(jìn)行最后檢查,。檢查合格后，當(dāng)局將向業(yè)主發(fā)放“使用證”（Certificate of Occupancy）,，批準(zhǔn)建筑開始投入使用,。

       收費(fèi)上，審批當(dāng)局對(duì)行政審批收取相關(guān)費(fèi)用,，各地方政府有權(quán)自行訂立收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),。行政審批中介收費(fèi)屬市場(chǎng)行為，政府不做干涉,。違規(guī)懲罰上,，政府嚴(yán)格依據(jù)有關(guān)法律及規(guī)范。任何人違反規(guī)定,，都將依法受到懲罰,。

       四、政府對(duì)行政審批中介機(jī)構(gòu)的管理制度——以哥倫比亞特區(qū)為例

       一般情況下,，政府與行政審批中介的關(guān)系體現(xiàn)在中介參與項(xiàng)目行政審批流程上,。美國(guó)有些州啟用了第三方評(píng)估項(xiàng)目，政府讓渡部分行政審批事權(quán),，與行政審批中介合作完成審批,。本研究將以哥倫比亞特區(qū)為例，闡述這一合作關(guān)系,。

       （一）第三方評(píng)估中介,。在哥倫比亞特區(qū)，消費(fèi)者與法規(guī)事務(wù)部（Department of Consumer and Regulatory Affairs,，DCRA）是負(fù)責(zé)監(jiān)管哥營(yíng)建及商業(yè)活動(dòng)的政府部門,。DCRA是哥倫比亞特區(qū)政府對(duì)各種建設(shè)文件的最終審批部門及責(zé)任方。為了加快審批速度,，DCRA設(shè)立了“第三方面評(píng)估項(xiàng)目”（Third-Party Review Program）,。申請(qǐng)人可自主選擇使用第三方評(píng)估，自行承擔(dān)費(fèi)用,，聘請(qǐng)DCRA認(rèn)可的中介機(jī)構(gòu),，提前對(duì)申請(qǐng)材料是否合規(guī)進(jìn)行審查。申請(qǐng)人遞交申請(qǐng)材料時(shí),，一同遞交中介機(jī)構(gòu)出具的審查報(bào)告,。DCRA在中介機(jī)構(gòu)審查報(bào)告的基礎(chǔ)上進(jìn)行審查,，并將在15個(gè)工作日內(nèi)完成審批。

       凡欲加入第三方評(píng)估項(xiàng)目的中介,，須向DCRA提出申請(qǐng)，審批通過(guò)后方可成為第三方評(píng)估項(xiàng)目資質(zhì)中介,。認(rèn)可中介可以為個(gè)人,，也可以為機(jī)構(gòu)。根據(jù)《哥倫比亞特區(qū)建設(shè)規(guī)范》（下簡(jiǎn)稱《建設(shè)規(guī)范》）,，第三方評(píng)估人須具備相關(guān)執(zhí)照/資質(zhì),，并每年向DCRA提交資質(zhì)證明。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)須聘用資質(zhì)中介人士,。經(jīng)審查文件須有審查人簽名或加蓋名章,。第三方評(píng)估人或機(jī)構(gòu)必須依法保持獨(dú)立性及避免利益沖突。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)須擁有至少一位哥倫比亞特區(qū)注冊(cè)建筑師或注冊(cè)專業(yè)工程師,，作為評(píng)估專業(yè)負(fù)責(zé)人,。任何非注冊(cè)專業(yè)人士須在注冊(cè)專業(yè)人士的監(jiān)督下工作。規(guī)劃審查員須具備建筑學(xué)或工程學(xué)認(rèn)可學(xué)位,，或同等工作經(jīng)驗(yàn),。同等工作經(jīng)驗(yàn)指國(guó)際規(guī)范委員會(huì)認(rèn)可規(guī)劃審查師資質(zhì)，或者DCRA官員認(rèn)可中介,。審核通過(guò)的中介將獲得DCRA認(rèn)可編號(hào),。DCRA審批官員將在中介資質(zhì)上列明該中介可以從事的評(píng)估范圍。

       作為第三方評(píng)估中介的監(jiān)管機(jī)構(gòu),，DCRA將定期抽查認(rèn)可第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告,。如果DCRA發(fā)現(xiàn)認(rèn)可第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告不符合《建設(shè)規(guī)范》，DCRA官員有權(quán)撤回該中介認(rèn)可資質(zhì),。如DCRA官員認(rèn)為該中介已修正行為,，可對(duì)中介重新發(fā)放資質(zhì)。如申請(qǐng)者在申請(qǐng)過(guò)程中作假,，將依據(jù)《哥倫比亞特區(qū)偷竊及白領(lǐng)犯罪法案》被處以相應(yīng)刑罰,。

       （二）第三方監(jiān)理。業(yè)主可自主聘請(qǐng)第三方監(jiān)理（Third-party Inspection Agency）負(fù)責(zé)監(jiān)察工程過(guò)程與進(jìn)展,，確保工程按照《建設(shè)規(guī)范》以及建筑許可證要求建造,。聘請(qǐng)第三方監(jiān)理費(fèi)用由業(yè)主承擔(dān)。第三方監(jiān)理須按照《哥倫比亞市政法規(guī)》有關(guān)要求對(duì)工程進(jìn)行持續(xù)監(jiān)察,，并隨時(shí)將報(bào)告呈送至審批部門DCRA,。第三方監(jiān)理所有報(bào)告和記錄都將被政府保存。第三方監(jiān)理有義務(wù)每周向DCRA匯報(bào)工程不合規(guī)情況,。監(jiān)理須每周將工程不合規(guī)報(bào)告及改正意見呈送至DCRA,，并同時(shí)抄送給業(yè)主或業(yè)主代理人,。此外，監(jiān)理還須例行向DCRA匯報(bào)工程進(jìn)展,。監(jiān)察報(bào)告分為周報(bào)告,、基本監(jiān)察報(bào)告、驗(yàn)收前監(jiān)察報(bào)告,、驗(yàn)收監(jiān)察報(bào)告,、CO監(jiān)察報(bào)告、升降機(jī)監(jiān)察報(bào)告,、特殊監(jiān)察報(bào)告,。所有報(bào)告須由監(jiān)察員簽名，加蓋專業(yè)主責(zé)人員名章,。DCRA對(duì)第三方監(jiān)理實(shí)行認(rèn)可管理制度,。業(yè)主只可聘請(qǐng)通過(guò)DCRA審批認(rèn)可的第三方監(jiān)理。

       要成為DCRA認(rèn)可的第三方監(jiān)理,，須向DCRA提出申請(qǐng),，并符合《建設(shè)規(guī)范》的要求。第三方監(jiān)理可以是機(jī)構(gòu),，也可以為個(gè)人,。第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)須擁有一位主責(zé)專業(yè)人士（Professional-in-Charge）。該主責(zé)專業(yè)人士必須夠資格審查該監(jiān)理機(jī)構(gòu)欲從事監(jiān)理的所有范疇,。主責(zé)專業(yè)人士負(fù)責(zé)聘請(qǐng)合格且經(jīng)驗(yàn)豐富的“監(jiān)察員”（Inspector）,。主責(zé)專業(yè)人士和監(jiān)察員的專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)都須滿足《建設(shè)規(guī)范》的相關(guān)要求。監(jiān)察員在主責(zé)專業(yè)人士的監(jiān)督下執(zhí)行具體監(jiān)察工作,。監(jiān)察員可以是該監(jiān)理機(jī)構(gòu)的雇員,，也可以是其他分包監(jiān)理機(jī)構(gòu)的雇員。機(jī)構(gòu)之外,，個(gè)人也可以申請(qǐng)成為第三方監(jiān)理,，但該個(gè)人需要同時(shí)滿足成為主責(zé)專業(yè)人士和監(jiān)察員的要求。

       監(jiān)理內(nèi)容包括建設(shè),、機(jī)械,、電力、管道,、升降機(jī),、傳送系統(tǒng)，以及防火,?！督ㄔO(shè)規(guī)范》對(duì)每項(xiàng)監(jiān)理內(nèi)容的主責(zé)專業(yè)人士和監(jiān)察員的專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的要求都不同。比如建設(shè)監(jiān)理,，建設(shè)監(jiān)理專業(yè)主責(zé)人士須為哥倫比亞特區(qū)注冊(cè)專業(yè)工程師或建筑師,，同時(shí)須具備至少三年建筑設(shè)計(jì)或建設(shè),，結(jié)構(gòu)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)或建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)，且證明能夠勝任工作,。建設(shè)監(jiān)理監(jiān)察員須為國(guó)際規(guī)范委員會(huì)認(rèn)證建筑監(jiān)察員（Building Inspector）,，商業(yè)能源監(jiān)察員（Commercial Inspector），以及無(wú)障礙監(jiān)察員（Accessibility Inspector）/規(guī)劃?rùn)z查員（Plans Examiner）,，同時(shí)須具備至少三年記錄在案的監(jiān)察經(jīng)驗(yàn),。

       專業(yè)要求之外，《建設(shè)規(guī)范》還對(duì)第三方監(jiān)理的獨(dú)立性,、設(shè)備、人事,，以及購(gòu)買保險(xiǎn)有具體要求,。在獨(dú)立性上，《建設(shè)規(guī)范》要求專業(yè)主責(zé)人員和監(jiān)察員不得與被監(jiān)察工程有利益沖突,。專業(yè)主責(zé)人員須簽字擔(dān)保認(rèn)可第三方監(jiān)理及所雇用的專業(yè)主責(zé)人員和監(jiān)察員與被監(jiān)察項(xiàng)目不存在利益沖突,。第三方評(píng)估中介機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任同一工程的第三方監(jiān)理。設(shè)備上,，認(rèn)可第三方監(jiān)理須具備工程檢驗(yàn)所需設(shè)備,。人事上，認(rèn)可第三方監(jiān)理須擁有專業(yè)主責(zé)人士,，并雇用足夠數(shù)量的監(jiān)察員,。購(gòu)買保險(xiǎn)上，認(rèn)可第三方監(jiān)理為專業(yè)主責(zé)人員及監(jiān)察員購(gòu)買至少一百萬(wàn)美元的失誤險(xiǎn),。

       五,、美國(guó)經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)行政審批中介改革的借鑒意義

       美國(guó)經(jīng)驗(yàn)顯示，政府既對(duì)行政審批中介進(jìn)行管理,，又與之合作,，同時(shí)充分利用市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源及價(jià)格的調(diào)配功能，其制度設(shè)計(jì)與程度的巧妙拿捏值得我國(guó)對(duì)政府與行政審批中介機(jī)構(gòu)關(guān)系制度設(shè)計(jì)借鑒,。

       （一）中介專業(yè)資質(zhì)管理權(quán)限在社會(huì)組織,，項(xiàng)目資質(zhì)管理權(quán)在政府。在專業(yè)資質(zhì)上,，美國(guó)只存在個(gè)人資質(zhì),，且專業(yè)人士資質(zhì)由有相關(guān)專業(yè)學(xué)會(huì)發(fā)放與管理。凡獲得專業(yè)資質(zhì)的人士皆可提供有關(guān)管理中介服務(wù),。資質(zhì)人士因此成為中介服務(wù)的責(zé)任方,。中介機(jī)構(gòu)若提供有些服務(wù)則須雇用符合要求的資質(zhì)人士。上述哥倫比亞特區(qū)案例中的機(jī)構(gòu)資質(zhì)并非專業(yè)資質(zhì),，而是項(xiàng)目管理資質(zhì),。獲得專業(yè)資質(zhì)的中介人士或雇用獲得專業(yè)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)已經(jīng)獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入,，政府并不要求中介人士或機(jī)構(gòu)必須加入第三方評(píng)估項(xiàng)目。但事實(shí)上,，聘請(qǐng)政府許可的第三方機(jī)構(gòu)會(huì)加快審批速度,，令申請(qǐng)人降低成本的不成文規(guī)定使得絕大部分申請(qǐng)人都會(huì)自費(fèi)聘請(qǐng)政府名單上的第三方機(jī)構(gòu)。這顯然會(huì)使參與第三方評(píng)估項(xiàng)目的中介獲得更多商業(yè)機(jī)會(huì),。此種制度設(shè)計(jì)的結(jié)果是業(yè)主,、行政審批中介都有選擇與不參與政府計(jì)劃的自由，但實(shí)際上絕大部分業(yè)主和相當(dāng)數(shù)量的優(yōu)質(zhì)中介會(huì)參與政府計(jì)劃,。

       相比之下,，我國(guó)為個(gè)人資質(zhì)與單位資質(zhì)雙重資質(zhì)管理體系。個(gè)人資質(zhì)與單位資質(zhì)的管理權(quán)限皆為各級(jí)政府,，且尚未社會(huì)化,。由于資質(zhì)單位對(duì)中介服務(wù)最終負(fù)責(zé)，而實(shí)際服務(wù)由資質(zhì)個(gè)人或團(tuán)隊(duì)提供,，導(dǎo)致追責(zé)難以到位,。加之單位資質(zhì)是實(shí)際的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，部分資質(zhì)申請(qǐng)難度大,，市場(chǎng)尚未完全開放,，掛靠問(wèn)題叢生。因此專業(yè)資質(zhì)管理制度是未來(lái)的改革方向之一,。在此意義上,，美國(guó)經(jīng)驗(yàn)或可成為我國(guó)深化改革的參考。

       （二）政府與行政審批中介形成合作關(guān)系,。美國(guó)經(jīng)驗(yàn)顯示,，政府與行政審批中介合作關(guān)系不僅局限于政府將事權(quán)轉(zhuǎn)移給中介，政府甚至依靠中介提供行政審批準(zhǔn)備材料,，并以此為審批依據(jù),。由于中介人士及機(jī)構(gòu)具備專業(yè)素質(zhì)，依據(jù)法例及規(guī)范現(xiàn)行對(duì)業(yè)主項(xiàng)目進(jìn)行檢查并提供材料可節(jié)省政府大量行政成本,，提高審批效率,。政府由于會(huì)借助第三方機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告協(xié)助審批，因此會(huì)嚴(yán)格設(shè)計(jì)管理制度并對(duì)名單上的機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理,。美國(guó)實(shí)行此制度的前提是單一的資質(zhì)人士管理制度,。根據(jù)法律，資質(zhì)中介人士必須在其提供的材料上簽名,，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任,。一旦涉及材料造假，或觸犯法律，資質(zhì)中介人士不但要承擔(dān)法律責(zé)任,，甚至有可能被吊銷從業(yè)資格,。這種代價(jià)有效約束了資質(zhì)中介人士的行為。在這種制度設(shè)計(jì)下,，政府才有可能與審批中介在審批上達(dá)成合作關(guān)系,。

       我國(guó)在推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)移的過(guò)程中需要把握合適的“度”。轉(zhuǎn)移不到位,，市場(chǎng)活力不能被有效激活,。過(guò)度轉(zhuǎn)移，存在政府審批權(quán)被中介架空的危險(xiǎn),。目前我國(guó)的改革思路是主要轉(zhuǎn)移事權(quán),。美國(guó)經(jīng)驗(yàn)比我國(guó)目前的改革思路更加開放。美國(guó)部分地方政府實(shí)際上轉(zhuǎn)移了審批權(quán)的部分事務(wù),，在可以保證中介服務(wù)質(zhì)量的前提下,，政府可以信賴中介提供的初步審查資料，這在制度設(shè)計(jì)上或可對(duì)我國(guó)有借鑒意義,。

       （三）行政審批的最終權(quán)力在政府審批部門。美國(guó)地方政府雖然依靠中介提供初步審查資料,，但并沒有被中介架空,。政府相關(guān)規(guī)定明文指出行政審批權(quán)力最終在政府審批部門。政府有權(quán)在任何一個(gè)環(huán)節(jié)要求業(yè)主或中介提供資料,。政府以行政審批中介提供的資料為審批依據(jù),，并不意味著政府沒有審批能力，若政府認(rèn)為中介提供的資料有任何問(wèn)題,，有權(quán)隨時(shí)進(jìn)行審查,，或拒絕通過(guò)審批。我國(guó)之所以有審批中介權(quán)力過(guò)大,，政府部門審批權(quán)被架空的擔(dān)憂,，某種程度上是專業(yè)技術(shù)類公務(wù)員缺失造成的。政府專業(yè)審查能力過(guò)弱時(shí),，審批中介承擔(dān)技術(shù)性審查有可能導(dǎo)致政府審批權(quán)被削弱,。這涉及公務(wù)員分類改革，屬于行政審批中介改革的連帶改革領(lǐng)域,，需要未來(lái)研究進(jìn)一步跟進(jìn),。

       ［作者簡(jiǎn)介］張楠迪揚(yáng)，中國(guó)人民大學(xué)公共管理學(xué)院講師,，香港中文大學(xué)政治學(xué)博士,，主要研究方向?yàn)橹袊?guó)行政體制改革、政府監(jiān)管、地方政府治理與創(chuàng)新,、香港公共政策,。

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