中國(guó)行政審批制度變遷的演進(jìn)邏輯與動(dòng)力機(jī)制
《行政管理改革》
行政審批制度是我國(guó)簡(jiǎn)政放權(quán)的核心領(lǐng)域,,也是我國(guó)行政體制改革重要的一環(huán),與公平的市場(chǎng)準(zhǔn)入和公平的市場(chǎng)參與密切相關(guān),,也與我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革密切相關(guān),。縱觀黨的十八大,、黨的十八屆二中全會(huì),、黨的十八屆三中全會(huì)的相關(guān)內(nèi)容以及近期黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的系列講話精神,可以發(fā)現(xiàn)重塑政府和市場(chǎng)的關(guān)系,、政府和社會(huì)的關(guān)系,、中央與地方的關(guān)系,不僅是行政體制改革的主要內(nèi)容,,也是經(jīng)濟(jì)體制改革的主要內(nèi)容,,行政審批制度正是改革的突破口。
一,、中國(guó)行政審批制度變遷的歷史進(jìn)程
行政審批作為一種制度始于我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革,,是用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思維去滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求的折中結(jié)果,是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型期的一種制度安排,。行政審批制度的變遷大致經(jīng)歷了如下五個(gè)階段:
1.計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的行政審批制度(1953-1977):行政審批制度規(guī)模很小,,程度有限,與指令性計(jì)劃相比,,行政審批制度只起微小的輔助作用,。
2.改革開放初期的行政審批制度(1978-1991):龐大的行政審批制度體系開始形成,但由于當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)體制改革是工作核心,,行政審批制度仍然未形成嚴(yán)格意義上的制度體系,。
3.成熟期的行政審批制度(1992-1996):行政審批制度體系完全形成且日臻成熟,成熟的行政審批制度體系基本建立起來了,行政審批滲透到經(jīng)濟(jì),、社會(huì)生活的各個(gè)方面,。
4.完善時(shí)期的行政審批制度(1997-2012):行政審批制度全面深化改革,向社會(huì)各領(lǐng)域全面放權(quán),,但是由于缺乏頂層設(shè)計(jì),,仍存在諸如改革過程中缺乏規(guī)范、推行標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一以及上下左右不同步等很多問題,。
5.減政放權(quán)向縱深推進(jìn)背景下的行政審批制度(2013-至今):當(dāng)前的行政審批制度改革已不局限于增減審批權(quán)本身,,已成為變革經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源配置方式和調(diào)整利益分配關(guān)系的突破口,具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的效果,。
二,、中國(guó)行政審批制度變遷的演進(jìn)邏輯
(一)中央政府供給主導(dǎo)型和地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散型兩種變遷方式相互促進(jìn),推動(dòng)中國(guó)行政審批制度的漸進(jìn)式變遷
作為分析制度變遷的理論的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),,被廣泛用于解釋社會(huì)變遷事件,。其理論創(chuàng)始人科思說: “從人的實(shí)際出發(fā)來研究人,實(shí)際的人在由現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng),?!盵1]諾思認(rèn)為:“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進(jìn)背景下人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實(shí)世界中做出決定和這些決定又如何改變世界?!盵2]楊瑞龍?jiān)岢鲋袊?guó)由計(jì)劃到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度變遷轉(zhuǎn)換的三階段論,,即由供給主導(dǎo)型到“中間擴(kuò)散型”最后到需求誘致型的變遷。[3]實(shí)際上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的變遷并不是孤立的,,尤其是處于轉(zhuǎn)型期的中國(guó),,行政審批制度的改革更是伴隨市場(chǎng)化改革進(jìn)程,如果忽視了對(duì)其變遷規(guī)律的探討,,則無法對(duì)整個(gè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷做出準(zhǔn)確判斷,。
改革開放初期,對(duì)政府與市場(chǎng)的邊界在哪里,,各界均缺乏合理的認(rèn)識(shí),,但隨著經(jīng)濟(jì)利益結(jié)構(gòu)的逐漸分化、調(diào)整,,客觀上形成一種加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)控制的制度需求,,這就導(dǎo)致行政審批事項(xiàng)越來越多,而且范圍越來越廣,。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的深入,,對(duì)政府與市場(chǎng)邊界逐漸有了較為清晰的認(rèn)識(shí),并于2001年開始在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行行政審批制度改革,,主要內(nèi)容是精簡(jiǎn)審批事項(xiàng)和規(guī)范審批過程,。截至目前,,已經(jīng)進(jìn)行了七次這樣大范圍的改革。從中央與地方對(duì)改革的分工來看,,由于信息不完全和制度創(chuàng)新程序的制約,,中央政府一方面清理自己承擔(dān)的審批事項(xiàng),一方面通過行政命令,、政治動(dòng)員、媒體宣傳等自上而下的方式推進(jìn)改革,,是行政審批制度變遷的決策者,,地方政府作為制定、落實(shí)變遷舉措的執(zhí)行者,,由于是中央政府與市場(chǎng),、社會(huì)之間的中間層次,因而實(shí)際上充當(dāng)了因地制宜根據(jù)中央改革精神創(chuàng)新行政審批制度并擴(kuò)散到市場(chǎng)社會(huì)的主角,。因此,,中國(guó)行政審批制度變遷的歷史邏輯可以抽象為:中央政府供給主導(dǎo)和地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散二者互動(dòng)產(chǎn)生的耦合效應(yīng),可以解釋改革至今中國(guó)行政審批制度變遷之邏輯,。
中央政府供給主導(dǎo)制度變遷主要表現(xiàn)為:行政審批制度改革由中央統(tǒng)一決策,、統(tǒng)一部署,經(jīng)過自上而下的行政管理體系,,要求各級(jí)政府根據(jù)中央的文件精神自行清理現(xiàn)有行政審批事項(xiàng),,將清理的結(jié)果上報(bào)給主管部門,并通過一定程序,、按照相應(yīng)步驟逐步取消不合理的行政審批項(xiàng)目,。可以認(rèn)為,,作為行政審批制度變遷的決策者,,中央政府的制度供給能力和意愿決定了制度變遷方向和形式。中央政府作為行政審批制度改革的組織者與發(fā)起者,,主要采取諸如下發(fā)政策文件,、工作會(huì)議、領(lǐng)導(dǎo)講話,、專家咨詢,、新聞報(bào)道等方式向地方傳達(dá)變遷精神。[4]
地方政府之所以充當(dāng)了審批制度創(chuàng)新擴(kuò)散的主角,,一是地方政府是絕大部分的行政審批事項(xiàng)的實(shí)際承擔(dān)者,,更加貼近市場(chǎng)和社會(huì)微觀主體,具有較強(qiáng)的獲取制度創(chuàng)新需求信息的能力,;二是相較于中央層面的制度創(chuàng)新,,地方層面的制度創(chuàng)新的程序更簡(jiǎn)單,,創(chuàng)新的成本更低,也更有利于啟動(dòng)制度創(chuàng)新,;三是 “摸著石頭過河”的實(shí)驗(yàn)式的改革路徑使地方政府實(shí)質(zhì)充當(dāng)了中央政府制度創(chuàng)新的“先鋒官”,,不但能先行積累經(jīng)驗(yàn),也能減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與成本,;四是地方政府有獨(dú)立的利益目標(biāo)的行動(dòng)主體,,為了刺激本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,增加政府財(cái)政收入和個(gè)人的政績(jī),,具有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)在中央決策框架內(nèi)主動(dòng)進(jìn)行審批制度創(chuàng)新,,并有動(dòng)員地方資源將潛在的制度創(chuàng)新需求轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的制度供給的能力;五是地方政府之間由于在招商引資和GDP錦標(biāo)賽中存在激烈競(jìng)爭(zhēng),,激勵(lì)地方政府主動(dòng)改革行政審批制度,,創(chuàng)新執(zhí)行方式,主動(dòng)為企業(yè)創(chuàng)造便利,。
中國(guó)行政審批制度變遷固有的演進(jìn)邏輯也意味著這種變遷路徑的試驗(yàn)式,、漸進(jìn)式特征,表現(xiàn)為所處的制度環(huán)境的波動(dòng)性,,制度安排的試驗(yàn)性,、設(shè)置制度目標(biāo)的階段性,表明了我國(guó)“摸著石頭過河”的試錯(cuò)式的改革邏輯,。漸進(jìn)式變遷一方面源于經(jīng)濟(jì)體制改革的漸進(jìn)式,,另一方面源于政府作為改革決策主體的有限理性,由于信息不對(duì)稱,,政府不可能在初始改革時(shí)就設(shè)計(jì)一個(gè)終極目標(biāo),,只能通過漸進(jìn)式甚至試錯(cuò)方式,在審批制度演進(jìn)過程中進(jìn)行邊際性調(diào)整,,使行政審批制度不斷適應(yīng)市場(chǎng)化取向的經(jīng)濟(jì)體制改革的要求,。
(二)政府主導(dǎo)的自上而下的強(qiáng)制性變遷的路徑依賴和鎖定狀態(tài)
制度變遷本身具有報(bào)酬遞增和自增強(qiáng)機(jī)制,這種自增強(qiáng)機(jī)制使得該制度一旦被選擇,,在后續(xù)的發(fā)展中沿著既定的軌跡呈慣性自我增強(qiáng),。我國(guó)行政審批制度沿著中央政府供給主導(dǎo)和地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散的漸進(jìn)式發(fā)展路徑不斷演進(jìn),具有獨(dú)特的路徑依賴,,且這種路徑依賴具有一定的內(nèi)生性,。中央地方兩級(jí)政府互動(dòng)耦合型的漸進(jìn)式行政審批制度變遷已取得初步的制度收益,但在改革進(jìn)程中這種變遷的路徑依賴也不斷自我增強(qiáng),,使得制度鎖定在某種僵滯時(shí)期,,使改革難以突破,行政審批制度改革進(jìn)入邊際收益遞減的軌道,。這種變遷邏輯從初始階段就埋下了隱患:地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散也不是一直有效,,從政府間分工來看,,行政審批制度變遷的行動(dòng)者主要是中央政府和地方政府。變遷的邏輯是:中央政府負(fù)責(zé)捕捉制度創(chuàng)新的需求,,試點(diǎn)啟動(dòng)創(chuàng)新進(jìn)程——地方政府承擔(dān)制度創(chuàng)新主要任務(wù),,在自身權(quán)責(zé)范圍內(nèi),因地制宜實(shí)施創(chuàng)新——根據(jù)市場(chǎng)和社會(huì)的反饋,,地方政府向中央政府傳遞新的創(chuàng)新的需求——中央政府接收過濾來自地方政府的創(chuàng)新需求,,啟動(dòng)下一步制度創(chuàng)新。這一過程周而復(fù)始,,具有明顯的波動(dòng)式漸進(jìn)的特征,,中央與地方兩級(jí)政府不斷轉(zhuǎn)換制度創(chuàng)新的角色。[5]
已有經(jīng)驗(yàn)事實(shí)表明,,在行政審批制度變遷過程中,地方政府實(shí)際上成為制度創(chuàng)新的主角,,因?yàn)?,在?chuàng)新制度規(guī)則和制度執(zhí)行方式以及促進(jìn)制度創(chuàng)新擴(kuò)散方面,地方政府都發(fā)揮了更大的作用,,而中央政府的職能主要是頂層設(shè)計(jì),、宏觀指導(dǎo)和政策支持,接收地方政府傳遞的創(chuàng)新需求,,將這些需求選擇性地變?yōu)橹贫裙┙o,,認(rèn)可或確定地方政府的創(chuàng)新成果并進(jìn)一步推廣。但實(shí)際上,,隨著制度演進(jìn),,相應(yīng)的利益結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,某些部門成為既得利益者,,審批制度改革意味著審批權(quán)的減少或下放,,經(jīng)濟(jì)利益受損或?qū)ぷ饪臻g減少,導(dǎo)致這些部門不再有動(dòng)力回應(yīng)市場(chǎng),、社會(huì)強(qiáng)烈的創(chuàng)新需求,,因此在審批制度改革進(jìn)入深水區(qū),需要重新調(diào)整利益分配時(shí),,地方政府制度創(chuàng)新擴(kuò)散效果式微,,曾經(jīng)十分有效的制度變遷路徑由于路徑依賴進(jìn)入報(bào)酬遞減,直至低效鎖定狀態(tài),。
(三)中國(guó)行政審批制度變遷仍屬于政府組織內(nèi)部變遷,,市場(chǎng)社會(huì)需求導(dǎo)向的誘致性變遷不足
隨著審批制度改革深入,中央政府主導(dǎo)型的強(qiáng)制性制度變遷的改革成本越來越大,,行政審批制度并未從地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散自然過渡到需求誘致性變遷,,這種變遷仍囿于政府組織內(nèi)部,。在既有的行政審批制度下,盡管被審批對(duì)象有強(qiáng)烈愿望進(jìn)行行政審批制度改革,但他們往往不會(huì)成為改革的發(fā)起者,也不會(huì)成為一個(gè)自發(fā)的行動(dòng)團(tuán)體,。因?yàn)樾姓徟贫葘?duì)于他們而言,,是比較典型的公共產(chǎn)品。首先,,行政審批制度改革的成本極有可能由個(gè)人發(fā)起者承擔(dān),但制度改革收益卻很難被個(gè)人發(fā)起者壟斷,。其次,由于被審批對(duì)象接受審批這一事件本身不具有競(jìng)爭(zhēng)性,在審批改革由誰發(fā)起的問題上,被審批對(duì)象存在明顯的集體行動(dòng)的困境,。許多西方國(guó)家由于行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織發(fā)育較好,,微觀個(gè)體在面臨集體行動(dòng)困境時(shí),大多會(huì)通過自愿合作方式來共同分擔(dān)改革成本,,形成新的利益集團(tuán)并與政策制定者進(jìn)行博弈,,在制度變遷中,逐漸發(fā)展成為自發(fā)行動(dòng)團(tuán)體,。而我國(guó)政府長(zhǎng)期以來在經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源配置中的主角地位,,使得各類社會(huì)組織發(fā)育不良,行政審批權(quán)在取消下放轉(zhuǎn)移過程中,,權(quán)力仍然在政府組織范圍內(nèi)運(yùn)轉(zhuǎn),,社會(huì)組織承接能力明顯不足。
三,、中國(guó)行政審批制度變遷的動(dòng)力機(jī)制
(一)相對(duì)價(jià)格與偏好變化是中國(guó)行政審批制度變遷的微觀動(dòng)力
諾斯認(rèn)為相對(duì)價(jià)格的變化是制度變遷的微觀動(dòng)力源泉,,所謂的相對(duì)價(jià)格的變化即指土地、勞動(dòng)及資本等要素價(jià)格比率的變化以及信息成本的變化和技術(shù)的變化,。在諾斯看來,,相對(duì)價(jià)格的變化通過影響人們對(duì)外部世界的感知,而導(dǎo)致人們重新定位知識(shí)與技能投資方向,,重新考慮通過投資政治活動(dòng)來改變制度規(guī)則,。[6]但相對(duì)于偏好變化,相對(duì)價(jià)格的變化并非制度變遷的最終動(dòng)力源,,相對(duì)價(jià)格對(duì)制度變遷的推動(dòng)作用通過偏好的變化來實(shí)現(xiàn),,相對(duì)價(jià)格的變化被個(gè)體感知后,經(jīng)由大腦中諸如觀念,、偏好或口味的過濾,,進(jìn)而認(rèn)為改變現(xiàn)存制度比維持現(xiàn)存制度收益更大時(shí),才會(huì)付諸行動(dòng)改變制度,,因而個(gè)體觀念及偏好在制度變遷中扮演非常重要的角色,,是制度變遷的微觀動(dòng)力源泉。
中國(guó)行政審批制度變遷雖然仍屬于自上而下的強(qiáng)制性制度變遷,,自下而上的誘致性變遷不足,,但無論中央還是地方政府,,在供給和執(zhí)行行政審批制度改革時(shí),都需要及時(shí)捕捉微觀主體的制度變遷需求,,使得行政審批制度改革能夠有的放矢,,從而防止行政審批制度改革遭遇水土不服。而又由于觀念,、偏好等非物質(zhì)要素主要與特定的文化背景相關(guān)聯(lián),,而文化背景的持續(xù)性特征導(dǎo)致觀念、偏好的變遷極為緩慢,,這就從根本上導(dǎo)致了中國(guó)行政審批制度變遷的總體漸進(jìn)性特征,,即使是以自上而下的社會(huì)運(yùn)動(dòng)為主的方式強(qiáng)推制度改革,結(jié)果往往是正式制度規(guī)則發(fā)生了劇烈變化,,但源于個(gè)體觀念,、偏好的非正式約束的變化極其緩慢,而使得這種運(yùn)動(dòng)式制度變遷的實(shí)際效果大打折扣,。
(二)利益主體間的利益沖突是中國(guó)行政審批制度變遷的宏觀動(dòng)力
行政審批制度改革的實(shí)質(zhì)是對(duì)政府權(quán)力,、公民權(quán)利、社會(huì)各利益主體的利益進(jìn)行重新分配和重新界定的制度變遷過程,,是用更有效率的行政審批制度代替原有行政審批制度的過程。我國(guó)行政審批制度變遷的難點(diǎn)在于政府行政審批權(quán)力和市場(chǎng)、社會(huì)微觀主體權(quán)利的重新界定和規(guī)范運(yùn)行, 而重新界定的過程是一種“非帕累托改進(jìn)”的過程,即只有通過改變?cè)欣娣峙潢P(guān)系,,使某些主體的利益受損, 才能提高整個(gè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出水平和社會(huì)福利水平,,亦即,在行政審批制度變遷過程中,,一部分主體權(quán)力(權(quán)利)或利益的增加是以另一部分主體的權(quán)利(權(quán)力)或利益的減少為代價(jià)的。這就導(dǎo)致了在各主體間利益關(guān)系的變動(dòng)和社會(huì)利益格局的調(diào)整中, 不同利益主體為追求各自利益最大化而產(chǎn)生利益沖突,利益沖突貫穿行政審批制度改革全程,,并對(duì)整個(gè)行政審批制度變遷的步驟、路徑,、方向和戰(zhàn)略安排產(chǎn)生不容忽視的影響,。[7]
利益沖突對(duì)中國(guó)行政審批制度變遷的影響是雙向的,既有正向推動(dòng)作用又有逆向阻滯作用,。這種雙向作用交替出現(xiàn)在行政審批制度變遷過程中,,決定了不同階段行政審批制度變遷的特征。推進(jìn)和阻滯兩種作用的發(fā)揮取決于改革的支持力量和阻礙力量?jī)煞N力量的對(duì)比,,當(dāng)支持改革的利益主體的力量超過反對(duì)力量,,則能成功地推動(dòng)審批制度改革深入進(jìn)行, 行政審批制度正向變遷得以實(shí)現(xiàn), 此時(shí)利益沖突對(duì)行政審批制度變遷起正向推動(dòng)作用;反之,,當(dāng)反對(duì)力量大于支持力量,,則行政審批制度改革很難深入開展, 反對(duì)改革的利益主體在利益沖突中占據(jù)高位, 行政審批制度改革政策難以出臺(tái)或者即使出臺(tái)也很難落實(shí), 利益沖突阻滯行政審批制度正向變遷,。即行政審批制度變遷是在支持和反對(duì)改革的不同利益主體之間博弈的結(jié)果。
因此,,我國(guó)行政審批制度變遷的宏觀動(dòng)力是不同利益主體的利益沖突,,行政審批制度的生長(zhǎng)和變遷的過程也是不同主體利益的調(diào)整與重構(gòu)的過程,在此過程中,,各相關(guān)利益主體基于自身利益最大化的考慮,,對(duì)審批制度改革采取不同的立場(chǎng)和態(tài)度:成為改革的動(dòng)力或阻力。行政審批制度改革的決策者,、執(zhí)行者,、受規(guī)制者和消費(fèi)者根據(jù)各自不同的利益取向,采取不同的策略行動(dòng),,推動(dòng)行政審批制度向有利于自身的方向,,最終各利益主體之間的利益沖突在多方力量博弈的均衡點(diǎn)上達(dá)到均衡從而生成新制度。
四,、結(jié)論和對(duì)策建議
我國(guó)行政審批制度變遷的軌跡是中央政府供給主導(dǎo)型變遷與地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散型變遷互動(dòng)耦合的結(jié)果,,作為制度供給主體,中央政府在不觸動(dòng)原有利益結(jié)構(gòu)的前提下,,把新的激勵(lì)目標(biāo)注入現(xiàn)有行政審批制度框架內(nèi),,沿著這一軌跡進(jìn)行的制度變遷曾取得明顯的初始制度收益,但歷經(jīng)三十多年的改革,,這一路徑開始面臨邊際收益遞減問題,,政府主導(dǎo)的行政審批制度改革與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已不相適應(yīng),甚至壓制了經(jīng)濟(jì)社會(huì)活力,,因而基于中國(guó)行政審批制度變遷的微觀和宏觀動(dòng)力機(jī)制,,打破原有制度變遷的路徑依賴和鎖定狀態(tài),使行政審批制度進(jìn)入新的制度變遷軌道,,轉(zhuǎn)入更高收益水平的演進(jìn)路徑,,成為中國(guó)行政審批制度改革的必然選擇。
(一)對(duì)行政審批制度改革進(jìn)行頂層設(shè)計(jì),,由中央政府充當(dāng)創(chuàng)新主角對(duì)存量制度進(jìn)行根本變革
1.轉(zhuǎn)換行政審批制度變遷的范式,,由管制走向放松管制。政府需要減政放權(quán)轉(zhuǎn)變職能,,政府的主要職責(zé)是提供公共物品和公共服務(wù),,著力于制度供給,鼓勵(lì)引導(dǎo)市場(chǎng)組織和社會(huì)組織自行規(guī)范準(zhǔn)入門檻和創(chuàng)新行業(yè)行為制度,,減少行政審批事項(xiàng),,實(shí)現(xiàn)政府、市場(chǎng)和社會(huì)三者合作治理。
2.健全法律法規(guī),,通過制定權(quán)力清單, 明確哪些該保留,,哪些該下放,哪些該廢除,。政府通過對(duì)權(quán)力的調(diào)整,,逐步把權(quán)力交還市場(chǎng)和社會(huì),并以立法形式固定下來,。
3.通過建立責(zé)任清單,,做到“法定職責(zé)必須為”。對(duì)應(yīng)權(quán)力清單,,明確政府各部門必須承擔(dān)哪些責(zé)任,,必須做好哪些事情,通過編制各部門責(zé)任清單,,將每個(gè)部門的責(zé)任分工細(xì)化公示,,并接受社會(huì)監(jiān)督。
4.推廣上海自貿(mào)區(qū)實(shí)施負(fù)面清單管理經(jīng)驗(yàn),,逐步縮小負(fù)面清單長(zhǎng)度,。負(fù)面清單管理主要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體“法無禁止即可為”,公權(quán)力“法無授權(quán)不可為”,,使企業(yè)明白哪些不能做,,哪些需要通過審批核準(zhǔn)才能做,最大限度地減少煩瑣的行政審批手續(xù),。而負(fù)面清單的長(zhǎng)度大小,,表明需要審批的事項(xiàng)的多少。例如,,上海自貿(mào)區(qū)成立后公布的 2013對(duì)外商投資的負(fù)面清單的長(zhǎng)度是190條,而 2014年版負(fù)面清單則為139 條,,比 2013 年減少了51條,。
(二)完善制度創(chuàng)新機(jī)制,使創(chuàng)新能通過政府層級(jí)結(jié)構(gòu)傳遞擴(kuò)散下去
1.改革政府組織結(jié)構(gòu),,使組織結(jié)構(gòu)更加扁平化,,通過大部制改革進(jìn)行機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn),促使行政審批事項(xiàng)失去賴以附著的權(quán)力載體,。
2.轉(zhuǎn)變政績(jī)觀念,,地方政府應(yīng)把創(chuàng)新帶來的社會(huì)效益放在首位,而不為創(chuàng)造政績(jī)而創(chuàng)新,。要加強(qiáng)政府間學(xué)習(xí)和交流的機(jī)會(huì),,吸收和借鑒在其他區(qū)域?qū)嵤┎@得的創(chuàng)新成果。
3.以互聯(lián)網(wǎng)+推進(jìn)政府治理結(jié)構(gòu)扁平化,,提高行政審批效率,。
(三)支持社會(huì)組織發(fā)育,,以有序承接政府轉(zhuǎn)移出去的社會(huì)事務(wù)職能
行政審批制度誘致性變遷的實(shí)現(xiàn)有賴于微觀主體良好的組織化程度,使其能進(jìn)行理性的集體選擇,,并對(duì)上層制度創(chuàng)新有及時(shí)通暢的反饋,,這樣也有利于對(duì)行政審批制度改革進(jìn)行糾偏,制度創(chuàng)新在中央政府,、地方政府,、社會(huì)組織之間能夠?qū)崿F(xiàn)低摩擦成本的傳遞和擴(kuò)散。
1.培育公共服務(wù)能力
提升社會(huì)組織的服務(wù)能力,,尤其要加快公益類社會(huì)組織服務(wù)能力的快速提升,,促進(jìn)企業(yè)、個(gè)人和社會(huì)捐贈(zèng)公益事業(yè)免稅政策的落實(shí),;拓寬行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展門類,,按照市場(chǎng)化原則,加快推進(jìn)去壟斷,、去行政化的改革,,重點(diǎn)培育和發(fā)展一批具有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、高端產(chǎn)業(yè),、新興產(chǎn)業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì),,為經(jīng)濟(jì)社會(huì)提供創(chuàng)新升級(jí)的服務(wù)水平;注重大力培育社區(qū)組織的服務(wù)能力,,充分發(fā)揮社區(qū)在社會(huì)治理中的基礎(chǔ)作用,。
2. 促進(jìn)創(chuàng)新治理能力
通過政府購(gòu)買服務(wù)激發(fā)社會(huì)組織活力,在促進(jìn)共治機(jī)制建設(shè)中,,社會(huì)組織的地位不可或缺,。它將社會(huì)領(lǐng)域中一些零散的社會(huì)資源有效地整合起來,以組織的方式提供相應(yīng)的服務(wù),,這既是用活用好社會(huì)資源的有效路徑,,也是實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理創(chuàng)新的具體體現(xiàn)。
3. 推進(jìn)合作協(xié)調(diào)能力
主要包括在公共服務(wù)供求上的合作協(xié)調(diào)能力,,在政策制定及執(zhí)行上的合作協(xié)調(diào)能力,,在相關(guān)政治話題上的協(xié)商互動(dòng)的協(xié)調(diào)能力,以及在國(guó)際政治體系中與政府進(jìn)行協(xié)調(diào)配合的能力,。
4.增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任擔(dān)當(dāng)能力
一方面要重點(diǎn)扶持一批具有示范導(dǎo)向性的社會(huì)組織,,把公共服務(wù)交給具有擔(dān)當(dāng)能力的社會(huì)組織,不斷完善治理結(jié)構(gòu),。另一方面,,建立社會(huì)組織誠(chéng)信檔案,加強(qiáng)孵化培訓(xùn),指導(dǎo)社會(huì)組織健全各項(xiàng)制度,,提升專業(yè)化水平,,培養(yǎng)勇于擔(dān)當(dāng)消解社會(huì)矛盾、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定,、推動(dòng)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的社會(huì)責(zé)任,。
參考文獻(xiàn)
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(作者系國(guó)家行政學(xué)院研究生院博士后、副教授 ,。)
(來源:行政管理改革)
一,、中國(guó)行政審批制度變遷的歷史進(jìn)程
行政審批作為一種制度始于我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革,,是用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思維去滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求的折中結(jié)果,是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型期的一種制度安排,。行政審批制度的變遷大致經(jīng)歷了如下五個(gè)階段:
1.計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的行政審批制度(1953-1977):行政審批制度規(guī)模很小,,程度有限,與指令性計(jì)劃相比,,行政審批制度只起微小的輔助作用,。
2.改革開放初期的行政審批制度(1978-1991):龐大的行政審批制度體系開始形成,但由于當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)體制改革是工作核心,,行政審批制度仍然未形成嚴(yán)格意義上的制度體系,。
3.成熟期的行政審批制度(1992-1996):行政審批制度體系完全形成且日臻成熟,成熟的行政審批制度體系基本建立起來了,行政審批滲透到經(jīng)濟(jì),、社會(huì)生活的各個(gè)方面,。
4.完善時(shí)期的行政審批制度(1997-2012):行政審批制度全面深化改革,向社會(huì)各領(lǐng)域全面放權(quán),,但是由于缺乏頂層設(shè)計(jì),,仍存在諸如改革過程中缺乏規(guī)范、推行標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一以及上下左右不同步等很多問題,。
5.減政放權(quán)向縱深推進(jìn)背景下的行政審批制度(2013-至今):當(dāng)前的行政審批制度改革已不局限于增減審批權(quán)本身,,已成為變革經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源配置方式和調(diào)整利益分配關(guān)系的突破口,具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的效果,。
二,、中國(guó)行政審批制度變遷的演進(jìn)邏輯
(一)中央政府供給主導(dǎo)型和地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散型兩種變遷方式相互促進(jìn),推動(dòng)中國(guó)行政審批制度的漸進(jìn)式變遷
作為分析制度變遷的理論的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),,被廣泛用于解釋社會(huì)變遷事件,。其理論創(chuàng)始人科思說: “從人的實(shí)際出發(fā)來研究人,實(shí)際的人在由現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng),?!盵1]諾思認(rèn)為:“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進(jìn)背景下人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實(shí)世界中做出決定和這些決定又如何改變世界?!盵2]楊瑞龍?jiān)岢鲋袊?guó)由計(jì)劃到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度變遷轉(zhuǎn)換的三階段論,,即由供給主導(dǎo)型到“中間擴(kuò)散型”最后到需求誘致型的變遷。[3]實(shí)際上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的變遷并不是孤立的,,尤其是處于轉(zhuǎn)型期的中國(guó),,行政審批制度的改革更是伴隨市場(chǎng)化改革進(jìn)程,如果忽視了對(duì)其變遷規(guī)律的探討,,則無法對(duì)整個(gè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷做出準(zhǔn)確判斷,。
改革開放初期,對(duì)政府與市場(chǎng)的邊界在哪里,,各界均缺乏合理的認(rèn)識(shí),,但隨著經(jīng)濟(jì)利益結(jié)構(gòu)的逐漸分化、調(diào)整,,客觀上形成一種加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)控制的制度需求,,這就導(dǎo)致行政審批事項(xiàng)越來越多,而且范圍越來越廣,。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的深入,,對(duì)政府與市場(chǎng)邊界逐漸有了較為清晰的認(rèn)識(shí),并于2001年開始在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行行政審批制度改革,,主要內(nèi)容是精簡(jiǎn)審批事項(xiàng)和規(guī)范審批過程,。截至目前,,已經(jīng)進(jìn)行了七次這樣大范圍的改革。從中央與地方對(duì)改革的分工來看,,由于信息不完全和制度創(chuàng)新程序的制約,,中央政府一方面清理自己承擔(dān)的審批事項(xiàng),一方面通過行政命令,、政治動(dòng)員、媒體宣傳等自上而下的方式推進(jìn)改革,,是行政審批制度變遷的決策者,,地方政府作為制定、落實(shí)變遷舉措的執(zhí)行者,,由于是中央政府與市場(chǎng),、社會(huì)之間的中間層次,因而實(shí)際上充當(dāng)了因地制宜根據(jù)中央改革精神創(chuàng)新行政審批制度并擴(kuò)散到市場(chǎng)社會(huì)的主角,。因此,,中國(guó)行政審批制度變遷的歷史邏輯可以抽象為:中央政府供給主導(dǎo)和地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散二者互動(dòng)產(chǎn)生的耦合效應(yīng),可以解釋改革至今中國(guó)行政審批制度變遷之邏輯,。
中央政府供給主導(dǎo)制度變遷主要表現(xiàn)為:行政審批制度改革由中央統(tǒng)一決策,、統(tǒng)一部署,經(jīng)過自上而下的行政管理體系,,要求各級(jí)政府根據(jù)中央的文件精神自行清理現(xiàn)有行政審批事項(xiàng),,將清理的結(jié)果上報(bào)給主管部門,并通過一定程序,、按照相應(yīng)步驟逐步取消不合理的行政審批項(xiàng)目,。可以認(rèn)為,,作為行政審批制度變遷的決策者,,中央政府的制度供給能力和意愿決定了制度變遷方向和形式。中央政府作為行政審批制度改革的組織者與發(fā)起者,,主要采取諸如下發(fā)政策文件,、工作會(huì)議、領(lǐng)導(dǎo)講話,、專家咨詢,、新聞報(bào)道等方式向地方傳達(dá)變遷精神。[4]
地方政府之所以充當(dāng)了審批制度創(chuàng)新擴(kuò)散的主角,,一是地方政府是絕大部分的行政審批事項(xiàng)的實(shí)際承擔(dān)者,,更加貼近市場(chǎng)和社會(huì)微觀主體,具有較強(qiáng)的獲取制度創(chuàng)新需求信息的能力,;二是相較于中央層面的制度創(chuàng)新,,地方層面的制度創(chuàng)新的程序更簡(jiǎn)單,,創(chuàng)新的成本更低,也更有利于啟動(dòng)制度創(chuàng)新,;三是 “摸著石頭過河”的實(shí)驗(yàn)式的改革路徑使地方政府實(shí)質(zhì)充當(dāng)了中央政府制度創(chuàng)新的“先鋒官”,,不但能先行積累經(jīng)驗(yàn),也能減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與成本,;四是地方政府有獨(dú)立的利益目標(biāo)的行動(dòng)主體,,為了刺激本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,增加政府財(cái)政收入和個(gè)人的政績(jī),,具有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)在中央決策框架內(nèi)主動(dòng)進(jìn)行審批制度創(chuàng)新,,并有動(dòng)員地方資源將潛在的制度創(chuàng)新需求轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的制度供給的能力;五是地方政府之間由于在招商引資和GDP錦標(biāo)賽中存在激烈競(jìng)爭(zhēng),,激勵(lì)地方政府主動(dòng)改革行政審批制度,,創(chuàng)新執(zhí)行方式,主動(dòng)為企業(yè)創(chuàng)造便利,。
中國(guó)行政審批制度變遷固有的演進(jìn)邏輯也意味著這種變遷路徑的試驗(yàn)式,、漸進(jìn)式特征,表現(xiàn)為所處的制度環(huán)境的波動(dòng)性,,制度安排的試驗(yàn)性,、設(shè)置制度目標(biāo)的階段性,表明了我國(guó)“摸著石頭過河”的試錯(cuò)式的改革邏輯,。漸進(jìn)式變遷一方面源于經(jīng)濟(jì)體制改革的漸進(jìn)式,,另一方面源于政府作為改革決策主體的有限理性,由于信息不對(duì)稱,,政府不可能在初始改革時(shí)就設(shè)計(jì)一個(gè)終極目標(biāo),,只能通過漸進(jìn)式甚至試錯(cuò)方式,在審批制度演進(jìn)過程中進(jìn)行邊際性調(diào)整,,使行政審批制度不斷適應(yīng)市場(chǎng)化取向的經(jīng)濟(jì)體制改革的要求,。
(二)政府主導(dǎo)的自上而下的強(qiáng)制性變遷的路徑依賴和鎖定狀態(tài)
制度變遷本身具有報(bào)酬遞增和自增強(qiáng)機(jī)制,這種自增強(qiáng)機(jī)制使得該制度一旦被選擇,,在后續(xù)的發(fā)展中沿著既定的軌跡呈慣性自我增強(qiáng),。我國(guó)行政審批制度沿著中央政府供給主導(dǎo)和地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散的漸進(jìn)式發(fā)展路徑不斷演進(jìn),具有獨(dú)特的路徑依賴,,且這種路徑依賴具有一定的內(nèi)生性,。中央地方兩級(jí)政府互動(dòng)耦合型的漸進(jìn)式行政審批制度變遷已取得初步的制度收益,但在改革進(jìn)程中這種變遷的路徑依賴也不斷自我增強(qiáng),,使得制度鎖定在某種僵滯時(shí)期,,使改革難以突破,行政審批制度改革進(jìn)入邊際收益遞減的軌道,。這種變遷邏輯從初始階段就埋下了隱患:地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散也不是一直有效,,從政府間分工來看,,行政審批制度變遷的行動(dòng)者主要是中央政府和地方政府。變遷的邏輯是:中央政府負(fù)責(zé)捕捉制度創(chuàng)新的需求,,試點(diǎn)啟動(dòng)創(chuàng)新進(jìn)程——地方政府承擔(dān)制度創(chuàng)新主要任務(wù),,在自身權(quán)責(zé)范圍內(nèi),因地制宜實(shí)施創(chuàng)新——根據(jù)市場(chǎng)和社會(huì)的反饋,,地方政府向中央政府傳遞新的創(chuàng)新的需求——中央政府接收過濾來自地方政府的創(chuàng)新需求,,啟動(dòng)下一步制度創(chuàng)新。這一過程周而復(fù)始,,具有明顯的波動(dòng)式漸進(jìn)的特征,,中央與地方兩級(jí)政府不斷轉(zhuǎn)換制度創(chuàng)新的角色。[5]
已有經(jīng)驗(yàn)事實(shí)表明,,在行政審批制度變遷過程中,地方政府實(shí)際上成為制度創(chuàng)新的主角,,因?yàn)?,在?chuàng)新制度規(guī)則和制度執(zhí)行方式以及促進(jìn)制度創(chuàng)新擴(kuò)散方面,地方政府都發(fā)揮了更大的作用,,而中央政府的職能主要是頂層設(shè)計(jì),、宏觀指導(dǎo)和政策支持,接收地方政府傳遞的創(chuàng)新需求,,將這些需求選擇性地變?yōu)橹贫裙┙o,,認(rèn)可或確定地方政府的創(chuàng)新成果并進(jìn)一步推廣。但實(shí)際上,,隨著制度演進(jìn),,相應(yīng)的利益結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,某些部門成為既得利益者,,審批制度改革意味著審批權(quán)的減少或下放,,經(jīng)濟(jì)利益受損或?qū)ぷ饪臻g減少,導(dǎo)致這些部門不再有動(dòng)力回應(yīng)市場(chǎng),、社會(huì)強(qiáng)烈的創(chuàng)新需求,,因此在審批制度改革進(jìn)入深水區(qū),需要重新調(diào)整利益分配時(shí),,地方政府制度創(chuàng)新擴(kuò)散效果式微,,曾經(jīng)十分有效的制度變遷路徑由于路徑依賴進(jìn)入報(bào)酬遞減,直至低效鎖定狀態(tài),。
(三)中國(guó)行政審批制度變遷仍屬于政府組織內(nèi)部變遷,,市場(chǎng)社會(huì)需求導(dǎo)向的誘致性變遷不足
隨著審批制度改革深入,中央政府主導(dǎo)型的強(qiáng)制性制度變遷的改革成本越來越大,,行政審批制度并未從地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散自然過渡到需求誘致性變遷,,這種變遷仍囿于政府組織內(nèi)部,。在既有的行政審批制度下,盡管被審批對(duì)象有強(qiáng)烈愿望進(jìn)行行政審批制度改革,但他們往往不會(huì)成為改革的發(fā)起者,也不會(huì)成為一個(gè)自發(fā)的行動(dòng)團(tuán)體,。因?yàn)樾姓徟贫葘?duì)于他們而言,,是比較典型的公共產(chǎn)品。首先,,行政審批制度改革的成本極有可能由個(gè)人發(fā)起者承擔(dān),但制度改革收益卻很難被個(gè)人發(fā)起者壟斷,。其次,由于被審批對(duì)象接受審批這一事件本身不具有競(jìng)爭(zhēng)性,在審批改革由誰發(fā)起的問題上,被審批對(duì)象存在明顯的集體行動(dòng)的困境,。許多西方國(guó)家由于行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織發(fā)育較好,,微觀個(gè)體在面臨集體行動(dòng)困境時(shí),大多會(huì)通過自愿合作方式來共同分擔(dān)改革成本,,形成新的利益集團(tuán)并與政策制定者進(jìn)行博弈,,在制度變遷中,逐漸發(fā)展成為自發(fā)行動(dòng)團(tuán)體,。而我國(guó)政府長(zhǎng)期以來在經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源配置中的主角地位,,使得各類社會(huì)組織發(fā)育不良,行政審批權(quán)在取消下放轉(zhuǎn)移過程中,,權(quán)力仍然在政府組織范圍內(nèi)運(yùn)轉(zhuǎn),,社會(huì)組織承接能力明顯不足。
三,、中國(guó)行政審批制度變遷的動(dòng)力機(jī)制
(一)相對(duì)價(jià)格與偏好變化是中國(guó)行政審批制度變遷的微觀動(dòng)力
諾斯認(rèn)為相對(duì)價(jià)格的變化是制度變遷的微觀動(dòng)力源泉,,所謂的相對(duì)價(jià)格的變化即指土地、勞動(dòng)及資本等要素價(jià)格比率的變化以及信息成本的變化和技術(shù)的變化,。在諾斯看來,,相對(duì)價(jià)格的變化通過影響人們對(duì)外部世界的感知,而導(dǎo)致人們重新定位知識(shí)與技能投資方向,,重新考慮通過投資政治活動(dòng)來改變制度規(guī)則,。[6]但相對(duì)于偏好變化,相對(duì)價(jià)格的變化并非制度變遷的最終動(dòng)力源,,相對(duì)價(jià)格對(duì)制度變遷的推動(dòng)作用通過偏好的變化來實(shí)現(xiàn),,相對(duì)價(jià)格的變化被個(gè)體感知后,經(jīng)由大腦中諸如觀念,、偏好或口味的過濾,,進(jìn)而認(rèn)為改變現(xiàn)存制度比維持現(xiàn)存制度收益更大時(shí),才會(huì)付諸行動(dòng)改變制度,,因而個(gè)體觀念及偏好在制度變遷中扮演非常重要的角色,,是制度變遷的微觀動(dòng)力源泉。
中國(guó)行政審批制度變遷雖然仍屬于自上而下的強(qiáng)制性制度變遷,,自下而上的誘致性變遷不足,,但無論中央還是地方政府,,在供給和執(zhí)行行政審批制度改革時(shí),都需要及時(shí)捕捉微觀主體的制度變遷需求,,使得行政審批制度改革能夠有的放矢,,從而防止行政審批制度改革遭遇水土不服。而又由于觀念,、偏好等非物質(zhì)要素主要與特定的文化背景相關(guān)聯(lián),,而文化背景的持續(xù)性特征導(dǎo)致觀念、偏好的變遷極為緩慢,,這就從根本上導(dǎo)致了中國(guó)行政審批制度變遷的總體漸進(jìn)性特征,,即使是以自上而下的社會(huì)運(yùn)動(dòng)為主的方式強(qiáng)推制度改革,結(jié)果往往是正式制度規(guī)則發(fā)生了劇烈變化,,但源于個(gè)體觀念,、偏好的非正式約束的變化極其緩慢,而使得這種運(yùn)動(dòng)式制度變遷的實(shí)際效果大打折扣,。
(二)利益主體間的利益沖突是中國(guó)行政審批制度變遷的宏觀動(dòng)力
行政審批制度改革的實(shí)質(zhì)是對(duì)政府權(quán)力,、公民權(quán)利、社會(huì)各利益主體的利益進(jìn)行重新分配和重新界定的制度變遷過程,,是用更有效率的行政審批制度代替原有行政審批制度的過程。我國(guó)行政審批制度變遷的難點(diǎn)在于政府行政審批權(quán)力和市場(chǎng)、社會(huì)微觀主體權(quán)利的重新界定和規(guī)范運(yùn)行, 而重新界定的過程是一種“非帕累托改進(jìn)”的過程,即只有通過改變?cè)欣娣峙潢P(guān)系,,使某些主體的利益受損, 才能提高整個(gè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出水平和社會(huì)福利水平,,亦即,在行政審批制度變遷過程中,,一部分主體權(quán)力(權(quán)利)或利益的增加是以另一部分主體的權(quán)利(權(quán)力)或利益的減少為代價(jià)的。這就導(dǎo)致了在各主體間利益關(guān)系的變動(dòng)和社會(huì)利益格局的調(diào)整中, 不同利益主體為追求各自利益最大化而產(chǎn)生利益沖突,利益沖突貫穿行政審批制度改革全程,,并對(duì)整個(gè)行政審批制度變遷的步驟、路徑,、方向和戰(zhàn)略安排產(chǎn)生不容忽視的影響,。[7]
利益沖突對(duì)中國(guó)行政審批制度變遷的影響是雙向的,既有正向推動(dòng)作用又有逆向阻滯作用,。這種雙向作用交替出現(xiàn)在行政審批制度變遷過程中,,決定了不同階段行政審批制度變遷的特征。推進(jìn)和阻滯兩種作用的發(fā)揮取決于改革的支持力量和阻礙力量?jī)煞N力量的對(duì)比,,當(dāng)支持改革的利益主體的力量超過反對(duì)力量,,則能成功地推動(dòng)審批制度改革深入進(jìn)行, 行政審批制度正向變遷得以實(shí)現(xiàn), 此時(shí)利益沖突對(duì)行政審批制度變遷起正向推動(dòng)作用;反之,,當(dāng)反對(duì)力量大于支持力量,,則行政審批制度改革很難深入開展, 反對(duì)改革的利益主體在利益沖突中占據(jù)高位, 行政審批制度改革政策難以出臺(tái)或者即使出臺(tái)也很難落實(shí), 利益沖突阻滯行政審批制度正向變遷,。即行政審批制度變遷是在支持和反對(duì)改革的不同利益主體之間博弈的結(jié)果。
因此,,我國(guó)行政審批制度變遷的宏觀動(dòng)力是不同利益主體的利益沖突,,行政審批制度的生長(zhǎng)和變遷的過程也是不同主體利益的調(diào)整與重構(gòu)的過程,在此過程中,,各相關(guān)利益主體基于自身利益最大化的考慮,,對(duì)審批制度改革采取不同的立場(chǎng)和態(tài)度:成為改革的動(dòng)力或阻力。行政審批制度改革的決策者,、執(zhí)行者,、受規(guī)制者和消費(fèi)者根據(jù)各自不同的利益取向,采取不同的策略行動(dòng),,推動(dòng)行政審批制度向有利于自身的方向,,最終各利益主體之間的利益沖突在多方力量博弈的均衡點(diǎn)上達(dá)到均衡從而生成新制度。
四,、結(jié)論和對(duì)策建議
我國(guó)行政審批制度變遷的軌跡是中央政府供給主導(dǎo)型變遷與地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散型變遷互動(dòng)耦合的結(jié)果,,作為制度供給主體,中央政府在不觸動(dòng)原有利益結(jié)構(gòu)的前提下,,把新的激勵(lì)目標(biāo)注入現(xiàn)有行政審批制度框架內(nèi),,沿著這一軌跡進(jìn)行的制度變遷曾取得明顯的初始制度收益,但歷經(jīng)三十多年的改革,,這一路徑開始面臨邊際收益遞減問題,,政府主導(dǎo)的行政審批制度改革與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已不相適應(yīng),甚至壓制了經(jīng)濟(jì)社會(huì)活力,,因而基于中國(guó)行政審批制度變遷的微觀和宏觀動(dòng)力機(jī)制,,打破原有制度變遷的路徑依賴和鎖定狀態(tài),使行政審批制度進(jìn)入新的制度變遷軌道,,轉(zhuǎn)入更高收益水平的演進(jìn)路徑,,成為中國(guó)行政審批制度改革的必然選擇。
(一)對(duì)行政審批制度改革進(jìn)行頂層設(shè)計(jì),,由中央政府充當(dāng)創(chuàng)新主角對(duì)存量制度進(jìn)行根本變革
1.轉(zhuǎn)換行政審批制度變遷的范式,,由管制走向放松管制。政府需要減政放權(quán)轉(zhuǎn)變職能,,政府的主要職責(zé)是提供公共物品和公共服務(wù),,著力于制度供給,鼓勵(lì)引導(dǎo)市場(chǎng)組織和社會(huì)組織自行規(guī)范準(zhǔn)入門檻和創(chuàng)新行業(yè)行為制度,,減少行政審批事項(xiàng),,實(shí)現(xiàn)政府、市場(chǎng)和社會(huì)三者合作治理。
2.健全法律法規(guī),,通過制定權(quán)力清單, 明確哪些該保留,,哪些該下放,哪些該廢除,。政府通過對(duì)權(quán)力的調(diào)整,,逐步把權(quán)力交還市場(chǎng)和社會(huì),并以立法形式固定下來,。
3.通過建立責(zé)任清單,,做到“法定職責(zé)必須為”。對(duì)應(yīng)權(quán)力清單,,明確政府各部門必須承擔(dān)哪些責(zé)任,,必須做好哪些事情,通過編制各部門責(zé)任清單,,將每個(gè)部門的責(zé)任分工細(xì)化公示,,并接受社會(huì)監(jiān)督。
4.推廣上海自貿(mào)區(qū)實(shí)施負(fù)面清單管理經(jīng)驗(yàn),,逐步縮小負(fù)面清單長(zhǎng)度,。負(fù)面清單管理主要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體“法無禁止即可為”,公權(quán)力“法無授權(quán)不可為”,,使企業(yè)明白哪些不能做,,哪些需要通過審批核準(zhǔn)才能做,最大限度地減少煩瑣的行政審批手續(xù),。而負(fù)面清單的長(zhǎng)度大小,,表明需要審批的事項(xiàng)的多少。例如,,上海自貿(mào)區(qū)成立后公布的 2013對(duì)外商投資的負(fù)面清單的長(zhǎng)度是190條,而 2014年版負(fù)面清單則為139 條,,比 2013 年減少了51條,。
(二)完善制度創(chuàng)新機(jī)制,使創(chuàng)新能通過政府層級(jí)結(jié)構(gòu)傳遞擴(kuò)散下去
1.改革政府組織結(jié)構(gòu),,使組織結(jié)構(gòu)更加扁平化,,通過大部制改革進(jìn)行機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn),促使行政審批事項(xiàng)失去賴以附著的權(quán)力載體,。
2.轉(zhuǎn)變政績(jī)觀念,,地方政府應(yīng)把創(chuàng)新帶來的社會(huì)效益放在首位,而不為創(chuàng)造政績(jī)而創(chuàng)新,。要加強(qiáng)政府間學(xué)習(xí)和交流的機(jī)會(huì),,吸收和借鑒在其他區(qū)域?qū)嵤┎@得的創(chuàng)新成果。
3.以互聯(lián)網(wǎng)+推進(jìn)政府治理結(jié)構(gòu)扁平化,,提高行政審批效率,。
(三)支持社會(huì)組織發(fā)育,,以有序承接政府轉(zhuǎn)移出去的社會(huì)事務(wù)職能
行政審批制度誘致性變遷的實(shí)現(xiàn)有賴于微觀主體良好的組織化程度,使其能進(jìn)行理性的集體選擇,,并對(duì)上層制度創(chuàng)新有及時(shí)通暢的反饋,,這樣也有利于對(duì)行政審批制度改革進(jìn)行糾偏,制度創(chuàng)新在中央政府,、地方政府,、社會(huì)組織之間能夠?qū)崿F(xiàn)低摩擦成本的傳遞和擴(kuò)散。
1.培育公共服務(wù)能力
提升社會(huì)組織的服務(wù)能力,,尤其要加快公益類社會(huì)組織服務(wù)能力的快速提升,,促進(jìn)企業(yè)、個(gè)人和社會(huì)捐贈(zèng)公益事業(yè)免稅政策的落實(shí),;拓寬行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展門類,,按照市場(chǎng)化原則,加快推進(jìn)去壟斷,、去行政化的改革,,重點(diǎn)培育和發(fā)展一批具有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、高端產(chǎn)業(yè),、新興產(chǎn)業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì),,為經(jīng)濟(jì)社會(huì)提供創(chuàng)新升級(jí)的服務(wù)水平;注重大力培育社區(qū)組織的服務(wù)能力,,充分發(fā)揮社區(qū)在社會(huì)治理中的基礎(chǔ)作用,。
2. 促進(jìn)創(chuàng)新治理能力
通過政府購(gòu)買服務(wù)激發(fā)社會(huì)組織活力,在促進(jìn)共治機(jī)制建設(shè)中,,社會(huì)組織的地位不可或缺,。它將社會(huì)領(lǐng)域中一些零散的社會(huì)資源有效地整合起來,以組織的方式提供相應(yīng)的服務(wù),,這既是用活用好社會(huì)資源的有效路徑,,也是實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理創(chuàng)新的具體體現(xiàn)。
3. 推進(jìn)合作協(xié)調(diào)能力
主要包括在公共服務(wù)供求上的合作協(xié)調(diào)能力,,在政策制定及執(zhí)行上的合作協(xié)調(diào)能力,,在相關(guān)政治話題上的協(xié)商互動(dòng)的協(xié)調(diào)能力,以及在國(guó)際政治體系中與政府進(jìn)行協(xié)調(diào)配合的能力,。
4.增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任擔(dān)當(dāng)能力
一方面要重點(diǎn)扶持一批具有示范導(dǎo)向性的社會(huì)組織,,把公共服務(wù)交給具有擔(dān)當(dāng)能力的社會(huì)組織,不斷完善治理結(jié)構(gòu),。另一方面,,建立社會(huì)組織誠(chéng)信檔案,加強(qiáng)孵化培訓(xùn),指導(dǎo)社會(huì)組織健全各項(xiàng)制度,,提升專業(yè)化水平,,培養(yǎng)勇于擔(dān)當(dāng)消解社會(huì)矛盾、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定,、推動(dòng)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的社會(huì)責(zé)任,。
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(作者系國(guó)家行政學(xué)院研究生院博士后、副教授 ,。)
(來源:行政管理改革)
責(zé)任人編輯:萬鵬,、謝磊
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